城投集團(tuán)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一條 總則
為進(jìn)一步規(guī)范本公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 適用范圍
監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程設(shè)立，對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層成員的履職行為進(jìn)行監(jiān)督。
第三條 監(jiān)事會(huì)辦公室
監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章，監(jiān)事會(huì)主席可以指定其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
第四條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議
監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。
監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)兩次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：
（一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；
（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五）《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第五條 定期會(huì)議的提案
在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司全體員工征求意見(jiàn)．在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)可規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。
第六條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序
監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（－）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在監(jiān)事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
第七條 會(huì)議的召集和主持
監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第八條 會(huì)議通知
召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話(huà)進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話(huà)等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。
第九條 會(huì)議通知的內(nèi)容
書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）事由及議題；
（三）發(fā)出通知的日期；
（四）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（ニ）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。
第十條 會(huì)議召開(kāi)方式
監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況，在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫(xiě)明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書(shū)面意見(jiàn)或者投票理由。
第十一條 會(huì)議的召開(kāi)
監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事參加；監(jiān)事若不能參加會(huì)議，應(yīng)當(dāng)向會(huì)議召集人請(qǐng)假并委托其他監(jiān)事行使表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議必須經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意方為有效。監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不書(shū)面委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議出資人或職工代表大會(huì)予以撤換。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第十二條 會(huì)議審議程序
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢(xún)。
第十三條 會(huì)議表決
監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書(shū)面方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不而未做選擇的，視為棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。
第十四條 會(huì)議記錄
監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議傲好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（－）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
（三）會(huì)議召集人和主持人；
（四）會(huì)議出席情況；
（五）關(guān)于會(huì)議程序和召開(kāi)情況的說(shuō)明；
（六）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)，對(duì)提案的表決意向；
（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
（八）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。
第十五條 監(jiān)事簽字
與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄和決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄或者決議有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出有書(shū)面說(shuō)明。
第十六條 決議的執(zhí)行
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第十七條 會(huì)議檔案的保存
監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、表決、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄，會(huì)議紀(jì)要、決議等，由監(jiān)事會(huì)辦公室代為保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年。
第十八條 附則
在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂報(bào)出資人批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋。
中共景德鎮(zhèn)市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司委員會(huì)
2021年9月29日